极目新闻记者 黄晓波开云体育
近日，中国证监会安徽监管局公示行政监管措施决定书（〔2026〕59号），华安证券股份有限公司因里面程序机制不完善、职工四肢监督处理不到位两大问题，被监管部门出具警示函，干系纪录记入证券期货市集诚信档案。
开始：安徽证监局
经查，华安证券存在两方面非法问题。其一，内控机制不完善，不合乎《证券公司里面程序联结》干系要求，违背《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主张》；其二，职工四肢监督处理不到位，违背《证券基金策动机构董事、监事、高等处理东谈主员及从业东谈主员监督处理主张》干系规定。
依据《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主张》《证券基金策动机构董事、监事、高等处理东谈主员及从业东谈主员监督处理主张》议论条件，安徽证监局决定对华安证券选拔出具警示函的行政监管措施，并将该监管纪录记入证券期货市集诚信档案。
决定书载明，公司如对本监管措施抵挡，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会请求行政复议，也可在收到决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议与诉讼手艺，上述监督处理措施不罢手奉行。
证券公司的里面程序、从业东谈主员四肢管控是合规运营的中枢才能。监管部门屡次强调，券商应当健全内控体系，强化对从业东谈主员全进程监督处理，压实机构主体合规包袱。
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